من المهم تحديد وإدارة تضارب المصالح بشكل فعال ، والذي ينشأ أو قد ينشأ في سياق تقديم خدمة وتنفيذ الأنشطة ، حيث إن وجودها قد يؤدي إلى مخاطر مادية من الإضرار بمصالح العميل.
تحدد هذه الوثيقة سياسة Seven Capitals Foreign Brokerage Limited لإدارة تضارب المصالح هذا. Seven Capitals Foreign Brokerage Limited Foreign Brokerage Limited: العناوين المسجلة – المقر الرئيسي: Level-6 Ken Lee Building، 20 Edith Cavell Street، Port Luis 11302، Mauritius. مكتب التسويق: 403 ، برج API العالمي ، شارع الشيخ زايد ، مركز التجارة العالمي 1 ، دبي ، الإمارات العربية المتحدة. P O Box 47425. نحن مرخصون ومنظمون من قبل لجنة الخدمات المالية بصفتنا وسيط استثمار في الأعمال التجارية العالمية برقم الترخيص / التسجيل GB 21026349.
انتهزت Seven Capitals Foreign Brokerage Limited هذه الفرصة لفحص سياساتها وإجراءاتها للتأكد من أنها لا تزال مناسبة للغرض ومعالجة القضايا بطريقة تتناسب مع حجم وتعقيد أعمالها. ستتم مراجعة كل من السياسة وسجل تضارب المصالح على أساس سنوي على الأقل.
لا تهدف هذه الوثيقة إلى إنشاء حقوق أو واجبات لطرف ثالث أو تشكل جزءًا من أي اتفاقية تعاقدية بين الشركة وأي عميل. يجوز تعديل هذه السياسة وتحديثها في أي وقت في حالة حدوث أي تغيير جوهري وستتم مراجعتها على أساس سنوي على الأقل.
إذا كنت في أي وقت تشك في كيفية التصرف في موقف معين حيث تواجه تضاربًا فعليًا أو محتملًا في المصالح ، فيجب عليك الاتصال بمسؤول الامتثال.
في حين أن تضارب المصالح مهم للالتزام به من قبل جميع موظفي Seven Capitals Foreign Brokerage Limited ، إلا أنها غير حصرية وقد تنطبق بعض القواعد الإضافية الأخرى على القراء الأعضاء في الجمعيات المهنية بحكم دورهم الوظيفي. إن عدم اتباع أي من القواعد سواء عن طريق الانتهاك الصريح أو عدم اتباع أي من روح تحديد وتخفيف وإدارة تضارب المصالح قد يكون أيضًا انتهاكًا لعقد العمل. قد يتم اتخاذ إجراء تأديبي من قبل Seven Capitals Foreign Brokerage Limited نتيجة لذلك.
من المحتمل أن تؤدي هذه الخدمات التي تقدمها Seven Capitals Foreign Brokerage Limited لعملائها إلى تضارب في المصالح ينطوي على مخاطر مادية من الإضرار بمصالح عميل واحد أو أكثر. تهدف هذه الوثيقة إلى تحديد هذه التضاربات المحتملة والإجراءات المعمول بها الواجب اتباعها والتدابير الواجب اعتمادها من أجل إدارة مثل هذه النزاعات.
قد يحدث تضارب في المصالح بين العميل وشركة Seven Capitals الأجنبية للوساطة المحدودة بما في ذلك المديرين أو الموظفين أو أي أشخاص مرتبطين بشكل مباشر أو غير مباشر بالشركة أو بين اثنين أو أكثر من العملاء.
تعتبر معاملة العملاء بشكل عادل أمرًا أساسيًا للقيم الأساسية لشركة Seven Capitals Foreign Brokerage Limited. هناك ثقافة متأصلة تفهم ما يعتبر سلوكًا مقبولًا وغير مقبول. على هذا النحو ، يعتبر تضارب المصالح وتحديده / إدارته / تخفيفه من الأمور المركزية لهذه الفلسفة والثقافة.
تشمل الظروف التي أدت إلى تضارب المصالح جميع الحالات التي يوجد فيها تعارض بين:
مصالح شركة Seven Capitals Foreign Brokerage Limited ، أو فرد من الموظفين ، أو أشخاص معينين مرتبطين بشكل مباشر أو غير مباشر بـ Seven Capitals Foreign Brokerage Limited أو مصالح مختلفة لعملاء أو أكثر لأن Seven Capitals Foreign Brokerage Limited تدين بواجب منفصل تجاه كل منهم.
قد يضر تضارب المصالح بالعميل بطرق مختلفة سواء كانت Seven Capitals Foreign Brokerage Limited تتكبد أي خسارة مالية وبصورة مستقلة سواء كانت أفعال أو دوافع الموظفين المعنيين متعمدة. لأغراض تحديد أنواع تضارب المصالح التي تنشأ أو قد تنشأ. يجب أن تأخذ Seven Capitals Foreign Brokerage Limited في الاعتبار الشركة أو الشخص ذي الصلة ، على سبيل المثال – شريك أو موظف أو ممثل معين أو مدير أو شريك أو موظف لدى ممثل معين أو شخص يشارك بشكل مباشر في تقديم الخدمات إلى الشركة ، الممثل المعين بموجب اتفاقية الاستعانة بمصادر خارجية والشخص المرتبط بشكل مباشر أو غير مباشر عن طريق التحكم بالشركة:
- يحتمل أن يحقق مكسبًا ماليًا أو يتجنب خسارة مالية على حساب العميل
- له مصلحة في نتيجة الخدمة أو المعاملة المنفذة لصالح عميل تختلف عن مصلحة العميل
- لديه حافز مالي أو غيره لتفضيل عميل واحد (أو مجموعة من العملاء) على مصالح عميل آخر
- يقوم بنفس الأعمال أو الأعمال المماثلة التي يقوم بها العميل
- يتلقى حافزًا من طرف ثالث في تنفيذ الخدمة المقدمة للعميل بخلاف العمولة / الرسوم القياسية لتلك الخدمة.
حددت Seven Capitals Foreign Brokerage Limited الظروف التالية التي قد تنشأ فيها أنواع عامة من تضارب المصالح المحتمل:
تتعهد الشركة أو الشركة الزميلة بأعمال استثمارية مخصصة لعملاء آخرين بما في ذلك الشركات الزميلة وعملاء الشركات الزميلة
الشريك أو الموظف في الشركة أو الشريك هو مدير / شريك يمتلك أو يتعامل مع عدم الأمان أو يهتم بأي شركة يتم الاحتفاظ بأوراقها المالية أو التعامل معها نيابة عن العميل.
يشارك شريك أو موظف في الشركة أو أحد الشركاء في إدارة أي شركة يتم الاحتفاظ بأوراقها المالية أو التعامل معها نيابة عن العميل.
تتأثر المعاملة بوحدات أو أسهم في صندوق أو شركة تكون الشركة أو الشركة الزميلة فيها هي مدير التشغيل أو المستشار.
شريك أو شريك أو مدير أو موظف في الشركة يتداول في نفس الوقت أو يتداول على حسابه / حسابه الخاص أو لديه مركز طويل أو قصير.
عند العمل كوكيل لعميل ، يجوز للشركة أن تطابق طلب العميل مع أمر من عميل آخر تعمل كوكيل له.
حددت Seven Capitals Foreign Brokerage Limited تضارب مصالح محتمل قد ينشأ فيما يتعلق بأنشطتها. سيتم الكشف عن الطبيعة العامة و / أو مصدر هذه التضاربات للعملاء قبل الشروع في العمل بتفاصيل كافية لتمكين العميل من اتخاذ قرار مستنير بشأن الخدمة في السياق الذي نشأ فيه التعارض. لكل موقف محتمل ، قامت Seven Capitals Foreign Brokerage Limited بتحليل ما إذا كانت المخاطر فعلية أو محتملة لواحد أو أكثر من عملائها أم لا.
ليس من الممكن دائمًا منع حدوث تضارب فعلي في المصالح. في هذه الحالة ، ستحاول Seven Capitals Foreign Brokerage Limited إدارة تضارب المصالح عن طريق الفصل بين المهام حيثما أمكن ذلك أو عن طريق إنشاء جدران صينية. في ظروف معينة ، قد تضطر Seven Capitals Foreign Brokerage Limited إلى رفض التعامل مع عميل جديد.
إذا نظرت Seven Capitals Foreign Brokerage Limited في تطوير منتجات أو خدمات جديدة أو إجراء تغييرات أخرى على نموذج أعمالها أو عملياتها ، فستنظر الإدارة العليا في ظهور أي تضارب محتمل في المصالح.
ستقوم الإدارة العليا بتحديث “سياسة تضارب المصالح” و “سجل تضارب المصالح المحتملة” حسب الضرورة على أساس مستمر والنظر رسميًا في استمرار ملاءمة الترتيبات على أساس سنوي.
تحتفظ Seven Capitals Foreign Brokerage Limited بعلاقات تجارية مع أطراف ثالثة قد تكافئ في شكل رسوم إدارة وأداء ، والتي يمكن أن تشكل مزايا نقدية أو غير نقدية مما يضعف من واجبات Seven Capitals Foreign Brokerage Limited تجاه العميل. يتم تصنيف هذه المدفوعات على أنها حوافز. يتم تضمين مزيد من التفاصيل في دليل الامتثال.
قد تؤدي الهدايا والضيافة إلى تضارب محتمل في المصالح. لا يجوز لأي موظف قبول أو منح أي شخص أي هدية أو منفعة أخرى لا يمكن اعتبارها مبررة بشكل صحيح في جميع الظروف. تم تنفيذ السياسات والإجراءات للتأكد من أن الموظفين والأشخاص المرتبطين بهم لا يقدمون أو يقبلون الهدايا أو الإغراءات التي قد تعطي تصورًا بأن القرارات أو الإجراءات ليست محايدة.
تم تحديد هذه السياسات في دليل الامتثال. يجب على جميع الموظفين التصرف بأعلى معايير النزاهة لتجنب أي ادعاءات بتضارب المصالح.
يحتفظ مسؤول الامتثال بسجل لأي هدايا أو ضيافة يتم تلقيها أو تقديمها. عندما يمكن تفسير دعوة حضور حدث ضيافة على أنها حافز تجاري ، يجب رفضها وإبلاغ مسؤول الامتثال.
يجوز للموظفين فقط القيام بأنشطة استثمارية شخصية لا تنتهك القانون أو اللوائح المعمول بها ، ولا تصرف الانتباه بشكل غير ملائم عن مسؤولياتهم الوظيفية ولا تشكل خطرًا غير مقبول على سمعة الشركة. يجب أن تكون المعاملات مجانية أيضًا
من الأعمال التجارية وتضارب المصالح الأخلاقية. يجب ألا يسيء الموظفون مطلقًا استخدام المعلومات السرية الخاصة بالملكية أو العميل في تعاملاتهم الشخصية ، ويجب عليهم التأكد من عدم تعرض العملاء للحرمان أبدًا نتيجة تعاملاتهم.
تم وضع سياسة التعامل مع الحساب الشخصي لشركة Seven Capitals Foreign Brokerage Limited لضمان امتثال الحساب الشخصي الذي يتعامل معه أعضاء فريق العمل لهذه السياسة. وهذا يشمل شرط الحصول على موافقة ما قبل الصفقة من مسؤول الامتثال. عادة ما يكون هذا الإذن صالحًا فقط لمدة 24 ساعة.
تم تحديد سياسة التعامل مع الحساب الشخصي لشركة Seven Capitals Foreign Brokerage Limited في دليل الامتثال الخاص بالشركات.
لا يجوز لأي موظف الانخراط في أي مهنة إضافية دون موافقة الشركة. في ظروف معينة ، قد يتم حجب الموافقة. يجب ألا يقبل الموظفون التعيينات الائتمانية الشخصية (مثل الوصاية أو تعيينات المدير أو المناصب غير تلك الناتجة عن العلاقات الأسرية) دون الحصول أولاً على موافقة كتابية من مدير العمليات أو مسؤول الامتثال.
عندما تقوم Seven Capitals Foreign Brokerage Limited بتجميع طلبات العملاء ، يجب أن تتأكد من أن ذلك لا يضر بشكل عام بأي عميل سيتم تجميع طلباته. تشير Seven Capitals Foreign Brokerage Limited إلى هذا في سياسة تنفيذ الأمر.
في حالات معينة ، يجوز لشركة Seven Capitals Foreign Brokerage Limited الإفصاح عن الطبيعة العامة و / أو مصدر النزاعات المحتملة أو الفعلية لعملائها كتابةً قبل الشروع في الأعمال التجارية نيابة عنها حتى يتمكن العميل من اتخاذ قرار بشأن قبول هذه التعارضات المحتملة أو عدم قبولها. إذا لم يكن من الممكن تجنب تضارب المصالح أو إدارته ، فقد لا يكون أمام Seven Capitals Foreign Brokerage Limited خيار سوى رفض تقديم الخدمة المطلوبة.
